摘要：本文作者在龍元建設(shè)集團控制子公司杭州城投建設(shè)有限公司擔任某PPP項目公司總經(jīng)理一職，經(jīng)過多年的實踐管理，結(jié)合眾多項目(涉及市政園林、房建、交通水利等專業(yè)領(lǐng)域)實際情況進行深入調(diào)研，總結(jié)歸納了PPP項目在建設(shè)過程中遇到的若干重難點問題，并進行分析和研究，希望為大家提供參考。

一、PPP項目建設(shè)管理現(xiàn)狀

PPP改革推行四年以來，在各方面取得了飛速的發(fā)展。截止2018年12月末，全國政府和社會資本合作(PPP)綜合信息平臺收錄管理庫8654個，投資額13.2萬億元。落地項目累計4691個，落地率54.2%，投資額7.2萬億元。開工項目累計2237個，開工率47.7%，投資額3.2萬億元。根據(jù)行業(yè)類別，管理庫累計項目總數(shù)前三位是市政工程、交通運輸、生態(tài)建設(shè)和環(huán)境保護，分別是3381個、1236個、827個。累計投資額前三位是市政工程、交通運輸、城鎮(zhèn)綜合開發(fā)項目，分別是4.0萬億元、3.8萬億元、1.8萬億元。

除啟動早、工期短的項目已完工外，更多的項目尚處于啟動初期或建設(shè)中期。很多專家把注意力放在與PPP項目有關(guān)的新政策、市場發(fā)展趨勢、落地情況、入庫合規(guī)性等方面。但從建設(shè)管理者的角度來說，如何能穩(wěn)健有序的將這2237個已開工的項目建設(shè)完成、竣工驗收及投入運營，則需要投入更多的精力，也將面臨更多紛繁復(fù)雜的問題。

二、建設(shè)期間存在的重難點問題

通過調(diào)研，有幾類問題出現(xiàn)的頻率比較高，詳見下表：

三、分析、闡述問題產(chǎn)生的原因及對項目建設(shè)的影響

A、整體或子項的前期手續(xù)不齊全

產(chǎn)生的原因：1、為完成上級的考核任務(wù)，項目急于落地或動工，導(dǎo)致整體的前期工作準備不充分;2、前期手續(xù)責(zé)權(quán)不清晰;3、社會資本難以入鄉(xiāng)隨俗，前期手續(xù)流程不清等。[l2]

不良影響：1、整體或子項的施工許可證難以及時取得，導(dǎo)致項目不能有序開工;2、整體或子項的融資資料不齊全，導(dǎo)致銀行授信困難、融資合同無法簽訂、貸款遲遲不能落地，增加各投資方的資金負擔，甚至出現(xiàn)資金鏈斷裂、工地停工等一系列惡性循環(huán)。

成功化解的案例一：某PPP項目，社會資本方聯(lián)合實施機構(gòu)對后續(xù)子項的前期手續(xù)進行全面梳理，雙方及時組織召開動員會，明確責(zé)任人、任務(wù)分工、時限要求、配合單位。通過全員參與、特事特辦，最終快速辦理完有關(guān)手續(xù)，確保項目進展順暢。

成功化解的案例二：某PPP項目，因部分子項的初步設(shè)計變化導(dǎo)致整體概算出現(xiàn)調(diào)整。社會資本方聯(lián)合實施機構(gòu)及時將兩論、各類批復(fù)、入庫信息及附件更新調(diào)整，保證該項目的手續(xù)資料前后一致，為后續(xù)融資及項目順利實施打下良好基礎(chǔ)。

遇到個別子項目的前期手續(xù)難以辦理時，在確保項目自身問題已解決的情況下，建議社會資本方同實施機構(gòu)向更高級政府部門匯報，獲得其理解與支持，必要時聯(lián)合向融資部門出具有效證明，積極打開局面。若存在確實無法辦理的前期手續(xù)，應(yīng)正視項目實施條件尚不成熟這一問題，不建議倉促進入實施階段。

B、征遷騰地不到位

產(chǎn)生的原因：1、項目急于動工，征遷資金待社會資本方進場后支付;2、征遷工作啟動慢、重視不夠，未及時成立高效的征遷指揮部;3、簽訂征遷合同后，社會資本方或?qū)嵤C構(gòu)未能及時補償，或者補償后未及時騰地;4、騰地后的清理工作分工不明確。

不良影響：1、工程無法動工、產(chǎn)值低，或者騰出的工作面不成氣候、無法打開局面大干;2、前期費用支付過多、在總投中所占比例偏大，導(dǎo)致整個投資模型出現(xiàn)不良傾斜;3、影響工期，容易造成工期違約或索賠，導(dǎo)致各方管理成本增加。

成功化解的案例一：某PPP項目，社會資本方在合同中明確合理的征遷費用上限值、支付節(jié)點、計息條款，嚴格控制征遷的資金投入。同時，社會資本方與實施機構(gòu)成立的拆遷指揮部緊密對接，將施工現(xiàn)場存在的困難逐一上圖，明確騰地時間。根據(jù)合同，雙方定期確認征遷資金的支付時間及金額、計息金額。

對于征遷工作確實對工程有較大影響的，建議社會資本方與實施機構(gòu)實事求是，根據(jù)現(xiàn)場條件投入適當工作量，切忌盲目投入，以免增加不必要成本。

C、施工圖紙滯后

產(chǎn)生的原因：1、設(shè)計單位進度偏慢、甚至將設(shè)計任務(wù)再次分包，推卸責(zé)任;2、設(shè)計單位未根據(jù)概算限額和實際情況設(shè)計，設(shè)計成果不具有參考價值，不得不反復(fù)更改;3、社會資本方、實施機構(gòu)和設(shè)計單位未能實現(xiàn)有效溝通、實時對接。

不良影響：1、施工單位進場后無法動工，或者施工部分后無法延續(xù)流水作業(yè)，造成窩工、停工;2、圖紙滯后導(dǎo)致審圖、編審預(yù)算進度滯后，總工期無法保障，各方容易陷入扯皮、索賠的僵局。

成功化解的案例一：某PPP項目，在實施機構(gòu)與設(shè)計方雙方已簽訂合同卻未出圖紙的情況下，社會資本方首先根據(jù)PPP合同，與實施機構(gòu)、設(shè)計單位簽訂三方協(xié)議，積極參與到圖紙設(shè)計過程中，多方共同嚴格把控設(shè)計工作，從而有效提高了出圖效率和圖紙質(zhì)量。

建議：1、嚴格要求設(shè)計單位限額設(shè)計，嚴格控制總投;2、委派專員，有效上傳下達，實時監(jiān)督圖紙進度，核對圖紙內(nèi)容，降低圖紙返工率，保證出圖效率。

D、建設(shè)費用不明晰

產(chǎn)生的原因：1、概、預(yù)算編制不完整;2、各方造價知識水平不對稱;[l3] 3、不合理的費用攤銷。

不良影響：1、各方未制定合理開支計劃，盲目開支，導(dǎo)致超概;2、社會資本方與實施機構(gòu)缺乏溝通，未能提前明確各方開支范圍，對已存在開支雙方?jīng)]有及時確認，最終互相推諉扯皮，影響總投控制。

成功化解的案例一：某PPP項目，概算遺漏了部分建設(shè)項目，社會資本方和實施機構(gòu)互相理解，共同努力，重新立項，向財政爭取漏項資金，確保項目完整落地。

工程總投資構(gòu)成復(fù)雜，出現(xiàn)費用不明晰的情況著實很多，只有把合同、造價知識、工程慣例研究透徹，各方互相理解，顧全大局，才能做到規(guī)范合理，避免“想當然”、“拍腦袋”的決定。

E、財辦金〔2017〕92號文等政策導(dǎo)向影響融資環(huán)境

產(chǎn)生的原因：財辦金〔2017〕92號《關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作(PPP)綜合信息平臺項目庫管理的通知》的下發(fā)，通過提高新項目入庫標準、集中清理已入庫項目使得PPP市場更加規(guī)范。但另一方面，由于部分金融機構(gòu)對正在、以及有待合作的PPP項目認識不全面、信心不足、風(fēng)險難以評估。

不良影響：1、金融機構(gòu)對PPP項目無信心，不敢、不愿合作，融資環(huán)境不樂觀;2、導(dǎo)致社會資本方融資渠道變窄、資金壓力增加，影響融資進度從而耽誤工程建設(shè)。

成功化解的案例一：某PPP項目，本著“打鐵還需自身硬”的精神，通過自查(規(guī)范、完善自身資料)，加強與金融機構(gòu)溝通、合理解釋，增強金融機構(gòu)的信任和對該項目的信心，最終順利辦理授信并簽訂合同。

建議：對于合規(guī)性存在硬傷的項目，長痛不如短痛，應(yīng)盡早整改規(guī)范或及時清理出庫，以免造成后續(xù)的麻煩和更大的損失。隨著2018年整個PPP行業(yè)的整頓和規(guī)范，目前市場已逐步回暖，越來越多的PPP項目利好文件及制度正在出臺。

F、實施機構(gòu)與社會資本方對PPP的認知度偏低等

產(chǎn)生的原因：1、面對突出其來、短短幾年時間在我國全面鋪開的PPP合作模式，實施機構(gòu)與社會資本方對相關(guān)知識掌握的不全面，比如實施機構(gòu)仍然把社會資本方等同于傳統(tǒng)墊資的總承包方看待、社會資本方與實施機構(gòu)難以溝通等，雙方平等、友好、合作的觀念難以形成。

不良影響：雙方互相解釋溝通工作量大且成效低，影響項目正常推進。

成功化解的案例一：某PPP項目，組織各方到類似項目學(xué)習(xí)，并請專家到項目所在地進行授課培訓(xùn)，大大提高了各方信任度、理解度與放心度，為后續(xù)友好合作打下了基礎(chǔ)。具體工作中，社會資本方也可以將其他項目的操作辦法、好的經(jīng)驗?zāi)贸鰜砉餐瑢W(xué)習(xí)，也有助于政府實施同構(gòu)作出合理的判斷。

由于在實施過程中涉及到的事情極多，難免出現(xiàn)實施機構(gòu)與社會資本方不能一次性達成一致、或者責(zé)權(quán)不對等的事情，這時候建議大家認真對待每一件事，相互理解與配合，只要本著“一切為了項目”的原則，總能找到合理的切入點與平衡點。

四、如何從根本上解決建設(shè)過程中的常見問題

結(jié)合上章節(jié)的詳細分晰，簡單總結(jié)如下：

A、前期手續(xù)方面：全面梳理、齊心協(xié)力

B、征遷騰地方面：統(tǒng)籌考慮、合理投入

C、施工圖紙方面：設(shè)計先行、全面限額

D、費用歸納方面：共同學(xué)習(xí)、規(guī)范操作

E、規(guī)范入庫方面：嚴按政策、自身過硬

F、認知協(xié)作方面：平等合作、良性溝通

此外，在建設(shè)過程中，合同是實施機構(gòu)和社會資本方合作的基礎(chǔ)，是雙方權(quán)利義務(wù)的明確、也是最重要的依據(jù)。工程建設(shè)的過程，也是合同履約的過程。很多問題都能在合同中得到回答，所以，建議實施機構(gòu)和社會資本方認真、仔細的研讀合同，對于理解有歧義的內(nèi)容，及時與談判當事人、咨詢公司達成一致，有必要時，出具備忘錄或補充協(xié)議或解釋，確保理解一致，使合同更好的發(fā)揮規(guī)范行為的作用。

結(jié)束語

PPP改革推行雖然已有五年，但工程建設(shè)、以及后續(xù)運營的道路還很漫長。相信在各方建設(shè)者的共同努力下，已在全國撒播的PPP種子，一定能遍地開花、碩果累累。

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